Branch Supervision Specialist – BPIC

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Department Overview:

Supervision, Support and Governance (SS&G) is responsible for managing the overall risk and governance for BMO Private Wealth. The National Branch Supervision team, which is part of the broader SS&G team, provides Tier 1/first line regulatory oversight for BPIC and BMO Nesbitt Burns activities. Supervision of the sales activity of these lines of business is a regulatory requirement.

Job description:

Working with the Director, Branch Supervision, other immediate team members and internal partners, the successful candidate has primary accountability to supervise electronic communication and social media activity by BPIC Investment Counsellors (“ICs”) and BMO Nesbitt Burns Investment Advisors (“IAs”). This individual will also contribute to the ongoing management of the Branch Supervision program, as well as enhance the program to meet the evolving needs of the marketplace and regulatory environment. Additionally, the individual will act as a subject matter expert on Advertising and Sales Literature by providing consult to ICs, IAs and other BMO partners.

The key accountabilities for this role include, but are not limited to:

Supervision of IC and IA Electronic Communication and Social Media activity

• Supports sales supervision activities and regulatory activities for designated branches to meet all regulatory requirements.
• Daily oversight of IC electronic communication and social media activity by monitoring social media profiles, posts and activity.
• Performs supervision activities to meet regulatory requirements and maintain service level standards.
• Coordinate with Branch Supervision resolution of any issues identified as a part of the oversight process and escalate issues where necessary.
• Evaluates the strength and effectiveness of supervision and adoption of policies, processes at the branch level and develops actions plans to improve supervision.
• Make recommendations regarding the enhancement of the supervisory system and policies, when required.
• Deliver training to ICs and support staff on the topic of Advertising and Sales literature.
• As a member of the broader Supervision, Support and Governance team, support various broader initiatives from time to time
• Performs other required supervision reviews (delegated tasks) such as Global Relay Email Review, Tier 1 Daily Trade Review, Monthly Activity Review. Query and Request for Information (RFI) and follows up on outstanding issues.
• Other duties as assigned.

Risk Management and Control

• Together with Director, Branch Supervision, ensure appropriate supervisory coverage is maintained at all times
• Facilitate responses to internal and external audit inquiries in coordination with the Director, Branch Supervision.
• Focus on business ethics, regulatory and compliance practices
• Identifies business needs, designs/develops tools and training programs; may include delivery of training to audiences.
• Builds effective relationships with internal/external stakeholders.
• Ensures alignment between stakeholders.
• Follows through on risk and supervision processes and policies to ensure we safeguard our customers’ assets, maintain their privacy, act in their best interests, and ensure an effectively run function.
• Protects the Bank's assets and complies with all regulatory, legal and ethical requirements.
• Focus is primarily on business/group within BMO; may have broader, enterprise-wide focus.
• Exercises judgment to identify, diagnose, and solve problems within given rules.
• Works independently on a range of complex tasks, which may include unique situations.

Coaching and Guidance

• Act as a relationship manager with ICs and IAs in coaching on Advertising and Sales Literature
• Promote risk awareness and a compliant environment
• Develop communications related to or in support of the Supervision program
• Provide on-going support and guidance to Branch Supervision teams

Key Interactions

The following internal interactions constitute an integral part of this position:

On-going interactions with ICs, Regional Directors of Investments (RDI), Regional Directors of Supervision (RDS), Regional Supervision Officers, Branch Supervision Specialists, Market Leaders, and fellow Supervision team members.

Accountable to Director, Branch Supervision.

Qualifications / Skills / Experience

• Typically between 4 - 6 years of relevant experience and post-secondary degree in related field of study or an equivalent combination of education and experience.
• Knowledge of all supervision and industry regulations (CSA / OSC - National Instruments & CSA Staff Guidance and CIRO rules) - In-depth.
• Experience supervising advertising and sales literature
• Familiar with Private Investment Counsels (PICs) and CIRO dealer members firms.
• Technical proficiency gained through education and/or business experience.
• Collaboration & team skills - In-depth.
• Excellent interpersonal, communication and persuasion skills (verbal, listening, and writing)
• Solid presentation skills
• Strong proficiency in MS Office applications
• Bilingual (French/English) (preferred but not mandatory)

Specific Educational Requirements / Accreditations

• Must meet the CIRO supervision licensing and certification requirements for the branch / jurisdiction where the mandate is being fulfilled.
• Chartered Investment Manager (CIM) or Chartered Financial Analyst (CFA) designation preferred.
• University degree or College Diploma in business or related field preferred.

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

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