Senior Compliance Officer - Operations Compliance

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Groupe de famille d'emploi :

Reporting into the Director, Trade Surveillance, this role will be responsible for:

Providing expert regulatory compliance support, guidance and advice to Capital Markets International Operations (CMIO) group in support of the Enterprise Compliance Program (ECP). Contributing to the sound and efficient execution of Capital Markets Operations by improving the understanding and execution of the regulatory and risk requirements in accordance with the Enterprise Compliance Program and specific compliance controls. Partnering with the First Line Business Unit Compliance Officer (BUCO) team and the Second Line Trade Surveillance team to ensure the Operations group is supported in meeting regulatory expectations and internal policy requirements by:

Integration of Business Complexities with ECP Framework - Have expert knowledge and understanding of the Business Unit’s product line and process to support the various elements of the enterprise frameworks, including risk assessments, monitoring and testing obligations, issue management and management reporting. The incumbent also ensures the effective rule interpretation and exercises due diligence in providing support across Capital Markets operations supporting broker dealer LOBs in Canada.

Relationship Management - liaise with various levels of management across Operations, 1st Line of Defense, various lines of business, Legal, internal 3rd Line of Defense, and external regulatory audit functions.

Change Management - support and advise CMIO on regulations, regulatory changes, new business initiatives, and the implementation of a new governance, risk and compliance application and methodology.

Monitoring & Controls - this role will support CMIO in their accountabilities to maintain their controls documented in the controls library, perform monitoring tests, and provide effective challenge on monitoring controls test results.

Issues - this role will support CMIO in their accountabilities to identify, document, maintain, and remediate Issues in the Issues Management module. The incumbent will be responsible for follow-up and escalating Issues requiring action and remediation.

Key Accountabilities

• Provides advice and guidance to assigned business/group on implementation of solutions aligned to regulatory risk appetite based on an understanding of business operations and stakeholder needs.

• Identifies and advises on emerging issues and trends to inform decision-making.

• Helps determine business priorities and best sequence for execution of business/group strategy.

• Analyses and reports on compliance data, and related data to gain insights on regulatory risk.

• Oversees the development and maintenance of guidelines and procedures, providing advice/rulings as necessary, for a single function within a geographic area.

• Participates in the design, implementation and management of core business/group processes.

• Supports root cause analysis in response to material control failures in business/group. Identifies, assesses, effectively challenges and oversees the satisfactory resolution of issues, including ensuring adequate management remediation plans and validation.

• Develops and maintains a high level of expertise in all regulations, directives and guidance which apply to the group(s) supported.

• Provides input to business/group on emerging risks, regulatory developments and interpretation of regulations.

• Advises first line of defense management and employees on compliance matters.

• Consults on new products, services and automated systems to assist with incorporating compliance requirements into these initiatives.

• Identifies enhancements to business group compliance tools and processes and communicates to required stakeholders.

• Assists business group management in communicating and implementing changes to applicable regulatory policies and procedures.

• Builds effective professional relationships with business/groups. Operates effectively within a high stress environment with constantly changing expectations and regulatory & audit scrutiny.

• Accesses, monitors and reports on sensitive Bank, customer, transactional and employee information to ensure compliance with regulatory requirements.

• Communicates the roles and importance of each of the three lines of defense, and proactively identifies regulatory risk.

• Focus is primarily on business/group within BMO; may have broader, enterprise-wide focus.

• Provides specialized consulting, analytical and technical support.

• Exercises judgment to identify, diagnose, and solve problems within given rules.

• Works independently and regularly handles non-routine situations.

• Broader work or accountabilities may be assigned as needed.

Qualifications:

• Typically minimum of 6 years of relevant experience and post-secondary degree in related field of study or an equivalent combination of education and experience.

• Compliance certificate or equivalent preferred.

• Strong knowledge of regulatory requirements, consumer protection regulations, and compliance operations within financial services.

• Experience with regulatory bodies an asset.

• Demonstrated strength in communication, critical thinking, relationship management, and project management.

• Advanced analytical, problem-solving, influence, and data-driven decision-making skills.

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

À propos de nous

À BMO, nous sommes animés par une raison d’être commune : Avoir le cran de faire une différence dans la vie, comme en affaires. Cette raison d’être nous invite à entraîner des changements positifs et durables pour nos clients, nos collectivités et nos gens. En travaillant ensemble, en innovant et en repoussant les limites, nous transformons des vies et des entreprises et favorisons la croissance économique partout dans le monde.

En tant que membre de l'équipe de BMO, vous êtes valorisé, respecté et entendu, et vous avez plus de moyens pour progresser et obtenir des résultats. Nous nous efforçons de vous aider à obtenir des résultats dès le premier jour, pour vous-même et nos clients. Nous vous offrirons les outils et les ressources dont vous avez besoin pour franchir de nouvelles étapes, car vous aidez nos clients à franchir les leurs. Au moyen de formation et de coaching approfondis ainsi que de soutien de la direction et d'occasions de réseautage, nous vous aiderons à acquérir une expérience enrichissante et à élargir votre groupe de compétences.

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