Compliance Officer, Regulatory & Advisory

Date limite pour présenter sa candidature :

Adresse :

Groupe de famille d'emploi :

The Compliance Officer, Regulatory & Advisory (BMO Nesbitt Burns, Retail Compliance) reports to the Senior Compliance Manager, Regulatory & Advisory. The Compliance Officer will assist the Senior Compliance Manager and colleagues with the following:

• responding to inquiries in the advisory inbox
• fulfilling a second line function for various compliance related activities, including reviews of outside activities, private placements, personal financial dealings, etc.
• assist in providing advice to the business on regulatory developments, and changes to products and programs and to policies and procedures
• assist as required on any regulatory or internal exams
• assist as required on regulatory development initiatives, regulatory proposals, and regulatory reporting
• coordinate as required with the Compliance Oversight & Branch Reviews teams, and with other teams including the broader Private Wealth Canada team, and
• other tasks as may be assigned.

The Compliance Officer will work with the business and other internal and external stakeholders to help ensure regulatory, corporate and fiduciary obligations are met, identify emerging risks and trends and advise on the implementation of appropriate actions to mitigate them, and develop and maintain compliance information for analysis and reporting. When addressing risks, the Compliance Officer will help contribute to the business and Compliance’s results by providing oversight and making recommendations that significantly impact the Bank’s ability to monitor regulatory compliance programs, minimize operational risk and align with regulatory agencies. To achieve these goals, the Compliance Officer will need to maintain knowledge of regulatory requirements and developments.

Qualifications:

• Typically between 3 - 5 years of relevant experience (including experience with regulatory developments/regulatory proposals, regulatory exams and advising the business on compliance related matters) and a post-secondary degree in related field of study or an equivalent combination of education and experience.
• Track record of fostering compliance.
• Proficient level of knowledge of a compliance field. Knowledge of regulatory/compliance requirements in relation to the operations of a full-service securities dealer and of CIRO rules preferred.
• Strong knowledge of business operations & procedures, and activities involving documented practices.
• Recognized compliance certificate or equivalent preferred.
• Strong communication (verbal & written), critical thinking, relationship management and project management skills.
• Strong analytical and problem-solving skills / data driven decision-maker.
• Influence skills.
• Collaboration & team skills; with a focus on cross-group collaboration.
• Other assets: experience at a securities regulator, being bilingual.

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

À propos de nous

À BMO, nous sommes animés par une raison d’être commune : Avoir le cran de faire une différence dans la vie, comme en affaires. Cette raison d’être nous invite à entraîner des changements positifs et durables pour nos clients, nos collectivités et nos gens. En travaillant ensemble, en innovant et en repoussant les limites, nous transformons des vies et des entreprises et favorisons la croissance économique partout dans le monde.

En tant que membre de l'équipe de BMO, vous êtes valorisé, respecté et entendu, et vous avez plus de moyens pour progresser et obtenir des résultats. Nous nous efforçons de vous aider à obtenir des résultats dès le premier jour, pour vous-même et nos clients. Nous vous offrirons les outils et les ressources dont vous avez besoin pour franchir de nouvelles étapes, car vous aidez nos clients à franchir les leurs. Au moyen de formation et de coaching approfondis ainsi que de soutien de la direction et d'occasions de réseautage, nous vous aiderons à acquérir une expérience enrichissante et à élargir votre groupe de compétences.

Pour en savoir plus, visitez-nous à l'adresse https://jobs.bmo.com/ca/fr.

BMO s'engage à offrir un milieu de travail inclusif, équitable et accessible. Nous apprenons de nos différences et tirons notre force des gens et de leurs différents points de vue. Des mesures d’adaptation sont disponibles sur demande pour les candidats qui participent à tous les aspects du processus de sélection. Pour demander des mesures d’adaptation, veuillez communiquer avec votre recruteur.

Remarque aux recruteurs : BMO n’accepte pas les curriculum vitæ non sollicités provenant de toute source autre que le candidat directement. Tout curriculum vitæ non sollicité envoyé à BMO, directement ou indirectement, sera considéré comme la propriété de BMO. BMO ne paiera aucuns frais pour les placements découlant de la réception d’un curriculum vitæ non sollicité. Une agence de recrutement doit d’abord détenir une entente de service écrite valide et dûment signée avant d’envoyer des curriculum vitæ.