Dir., Supervision des activités, Conformité

Lieu de travail:

Horaire:

Secteur d’activité:

Détails de la rémunération :

Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.

Description du poste:

Manager, Business Compliance Oversight (Regulatory Change Management)

• Department Overview

The TD Wealth Compliance Department provides compliance advisory and second line oversight of TD Wealth businesses, including: TD Waterhouse Canada Inc. (an CIRO registrant that includes Private Investment Advice, Financial Planning, and Direct Investing), Private Investment Counsel (an OSC registrant), TD Asset Management (an OSC registrant), TD Wealth Insurance Services, Private Trust, and Private Banking.

The Associate Vice President, Wealth Compliance and their team collaborate and support TD Wealth Chief Compliance Officers and Wealth businesses in certain Compliance areas, including Regulatory Compliance Management (RCM) Program Management, Regulatory Change Management, Reporting, Innovation, Registrations, Training and other projects. A multi-disciplinary team of compliance professionals supports these activities. Given the range of businesses supported, and the breadth of applicable regulations, the day-to-day work of the group is both interesting and complex, requiring compliance and wealth management subject matter expertise.

The team has an immediate need for a Manager, Business Compliance Oversight.

• Job Details

Reporting to the Senior Manager, Regulatory Change Management, the Manager, Compliance Business Oversight provides objective guidance, support and advice to the Wealth businesses in understanding and implementing the changing regulatory/compliance requirements to promote strong compliance controls and processes to mitigate inherent associated risks in line with the Bank's risk philosophy and strategic direction.

The Manager, Compliance Business Oversight accountabilities will include, but not be limited to:

• Identify new and changing laws, regulations and regulatory policies applicable to TD Wealth's lines of business, working with partners in Legal, Privacy and AML as required to interpret potential impacts, conduct risk assessments and assign ratings, and identify necessary operational changes.
• Communicate regulatory changes to a broad array of stakeholders, including Compliance, Governance & Control and Legal, to affected business units and functions, and provide appropriate compliance advice and guidance.
• Manage high risk regulatory change management projects, track progress and advise management and other key stakeholders of status of initiatives, including escalating issues in a timely manner where projects may face challenges (e.g. deadlines, resources etc.)
• Lead in the preparation of comment letters to regulators for proposed changes to existing or new regulations
• Prepare summaries, presentation, briefing notes, and any other required documentation to effectively report on the status or regulatory changes
• Actively manage relationships with internal and external business partners/stakeholders, corporate and/or control functions to develop productive working relationships and alignment with enterprise and/or regulatory requirements.
• Represent Compliance on internal or external committees relating to regulatory change.
• Keep current on emerging issues, trends, and evolving regulatory requirements and grow knowledge of the business, related tools and techniques.
• Deliver relevant subject matter expertise and Compliance advice to business management.
• Identify and assist in the development and implementation of appropriate Compliance policies and procedures and controls, including maintaining and modernizing the regulatory libraries, compliance manuals and other key documents to support an effective compliance program.
• Contribute to the Compliance and business self-assessments, reports and executive, Board or committee reports.
• Contribute to team development of skills and capabilities through mentorship of others, by sharing knowledge and experiences.
• Provide document management leadership in support of the Wealth Compliance program, develop and carry out an efficient documentation, support policy and procedures development and filing system
• Developing analysis and insights, preparing and delivering management reporting necessary to promote accurate and thorough measurement consideration of risk factors.
• Implement policies and procedures to address applicable Regulatory Compliance Management Standards including regulatory change, controls and inventory, issues management, monitoring and testing
• Taking initiative to identify and recommend improvements in own job function, researching and/or investigating issues requiring resolution to execute on assigned tasks
• Providing thought leadership and/or industry knowledge expertise and participating in knowledge transfer within Compliance.
• Keeping Senior Manager and senior management informed and up-to-date about the escalations/status/progress of projects and/or relevant issues as they arise.
• Special projects

EXPERIENCE & EDUCATION

• University degree, Law degree (JD or LLB) preferred
• Minimum 5+ years of relevant business, Compliance, Legal or risk management experience preferred
• Experience in retail wealth management or securities compliance is considered an asset
• Canadian securities industry courses or training, project management, change management training
• Expertise in securities and/or banking regulations
• Strong influence skills, with the ability to work collaboratively across multiple management teams
• Ability to work independently and proactively, with support of the AVP on key issues
• Demonstrated strong writing skills, including drafting policies and procedures, regulatory communications
• Demonstrated excellence in business presentation skills including verbally, in writing and in management reporting
• Detail-oriented, highly organized, and able to work in a dynamic environment
• Ability to make sound business decisions
• Proven ability to develop collaborative business relationships

OTHER REQUIREMENTS

• A high degree of professionalism, poise and leadership and strong communication skills, with the ability to represent TD Wealth Compliance with multiple stakeholders across the enterprise
• Analytical and problem-solving skills, including ability to elicit requirements from business perspective, synthesize the information, and articulate those requirements in a manner that can be easily understood.
• Flexibility to adapt to changing priorities combined with an attention to detail and strong organizational skills to thrive in a dynamic environment.
• Ability to articulate critical issues for escalation and decisions while maintaining ownership of deliverables. Understanding of Compliance Program and law and regulation as it applies to the financial services sector.
• Knowledge of relevant Canadian financial industry legislation.
• Knowledge of information management and project management best practices including agile and waterfall system development methodologies and project management documentation.
• Strong research, investigative and organizational skills.
• Excellent verbal and written communication skills, including public speaking/presentation skills and well developed listening and negotiation skills.
• Ability to deal with conflicting points of view and to effect creative and responsive solutions.

À propos de nous :

La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.

La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.

Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus

Renseignements supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.

Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.

Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.

Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.

Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.

Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!

Exigences linguistiques: