Wealth Planning Advisor- Quality & Governance

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The Wealth Planning Support Team (WPST) is a business unit within BMO Wealth Planning, Trust & Advisory Services, dedicated to providing advisory, planning solutions, and Subject Matter Expertise support to BMO Wealth Professionals around the wealth planning process. We leverage a team approach to deliver innovative and customized wealth planning solutions designed to assess overall wealth management needs and recommended strategies to help clients preserve, enhance, transfer and protect their wealth.

Wealth Planning Advisor- Quality & Governance, is responsible for completing reviews of wealth plans prepared by BMO Wealth Professionals for accuracy, effectiveness and quality. Providing administrative and operational support, ensuring quality standards are achieved in the financial planning advice delivered through the customer experience. Responsible for providing subject matter expertise around the quality practice of financial planning in accordance with provincial regulations.

Quality Review Oversight (60%)

• Ensure that reviews are proficiently and efficiently performed; accurately interpret results against distinct criteria.
• Perform quality review and audit functions - check accuracy and quality of Financial Plans created by users, to mitigate risk to the organization (in accordance to process and standards set).

• Spotting planning opportunities from reviews of financial plans.
• Identify and report common errors and issues to advise on potential training areas.
• Provide feedback and coaching on quality reviews via standardized benchmarks but with custom comments. Phone conversations will be required to debrief and assist with quality plans, process and coaching.
• Support and guide users with questions regarding the application of financial planning principles and concepts as well as technical inputs to BMO WealthPath.
• Maintain awareness of latest legislative and other financial industry changes that may affect Financial Planning.

• Review standard processes for improvement and efficiency Accesses, monitors and reports on sensitive Bank, customer, transactional and employee information to ensure compliance with regulatory requirements
• Exercises judgment to identify, diagnose, and solve problems within given rules

Frontline Support (30%)

• Provide subject matter expertise around financial planning support to BMO Private Wealth Professionals and retail financial planners, through support of toll-free phone line and email requests.
• Assist/contribute to development of tools that encourage adoption of Financial Planning
• Assist in developing support materials related to financial planning, such as reference guides, FAQ’s, Quick Tips, webinars, and other relevant documentation.

Business Processes/Operational effectiveness (10%)

• Assist in the maintenance of the quality review front line handbook for errors, improvements, or additions.

• Assist in identifying business requirements for WealthPath and participate in user-acceptance testing of upgrades to WealthPath.

Qualifications

• 2-3 years of relevant financial planning experience and post-secondary degree in related field of study or an equivalent combination of education and experience.
• Current financial planning designation, PFP® or QAFP™ or CFP™.
• Strong customer service skill set and client centric focus
• Knowledge of business operations, procedures and activities involving documenting practices
• Proficient computer skills (Word, PowerPoint, Excel, MS teams, SharePoint, etc.)
• A self-starter who resulted oriented and gets things done on time and who works effectively and collaboratively in a team environment
• Ability to meet deliverables in tight timeframes
• Exhibits flexibility and adaptability
• Verbal & written communication skills- Strong
• Collaboration & team skills - Strong
• Influence skills-strong
• Data driven decision making - developing
• Results oriented
• Hybrid role- this job requires in-person attendance at 100 King Street West in Toronto for minimum of 2-3 days per week

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

À propos de nous

À BMO, nous sommes animés par une raison d’être commune : Avoir le cran de faire une différence dans la vie, comme en affaires. Cette raison d’être nous invite à entraîner des changements positifs et durables pour nos clients, nos collectivités et nos gens. En travaillant ensemble, en innovant et en repoussant les limites, nous transformons des vies et des entreprises et favorisons la croissance économique partout dans le monde.

En tant que membre de l'équipe de BMO, vous êtes valorisé, respecté et entendu, et vous avez plus de moyens pour progresser et obtenir des résultats. Nous nous efforçons de vous aider à obtenir des résultats dès le premier jour, pour vous-même et nos clients. Nous vous offrirons les outils et les ressources dont vous avez besoin pour franchir de nouvelles étapes, car vous aidez nos clients à franchir les leurs. Au moyen de formation et de coaching approfondis ainsi que de soutien de la direction et d'occasions de réseautage, nous vous aiderons à acquérir une expérience enrichissante et à élargir votre groupe de compétences.

Pour en savoir plus, visitez-nous à l'adresse https://jobs.bmo.com/ca/fr.

BMO s'engage à offrir un milieu de travail inclusif, équitable et accessible. Nous apprenons de nos différences et tirons notre force des gens et de leurs différents points de vue. Des mesures d’adaptation sont disponibles sur demande pour les candidats qui participent à tous les aspects du processus de sélection. Pour demander des mesures d’adaptation, veuillez communiquer avec votre recruteur.

Remarque aux recruteurs : BMO n’accepte pas les curriculum vitæ non sollicités provenant de toute source autre que le candidat directement. Tout curriculum vitæ non sollicité envoyé à BMO, directement ou indirectement, sera considéré comme la propriété de BMO. BMO ne paiera aucuns frais pour les placements découlant de la réception d’un curriculum vitæ non sollicité. Une agence de recrutement doit d’abord détenir une entente de service écrite valide et dûment signée avant d’envoyer des curriculum vitæ.