Managing Director - Chief Compliance Officer, Capital Markets Canada

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Groupe de famille d'emploi :

Diriger le programme de conformité des Marchés des capitaux au Canada au deuxième point de contrôle, ainsi que la Salle de contrôle et le Bureau de conformité à la règle Volcker de BMO. Soutenir des secteurs d’activité complexes et sophistiqués, notamment les services d’approbation, de crédit aux grandes entreprises, de financement de projets, d’opérations de banque d’affaires, de titrisation, de change, de produits dérivés, de conseil et d’exécution en matière de fusions et acquisitions, de trésorerie et de gestion du risque de marché, ainsi que la recherche, les ventes institutionnelles et le développement, et la négociation d’une grande variété d’instruments et de produits structurés et très complexes en constante évolution. Gérer les fonctions opérationnelles au sein de la Salle de contrôle de la Banque, ce qui comprend le programme de résolution des conflits d’intérêts et le programme de liste grise (liste des titres assujettis à des restrictions).

• Diriger l’équipe Conformité des Marchés des capitaux au deuxième point de contrôle dans l’exécution de ses responsabilités relatives aux initiatives réglementaires, stratégiques et de production de rapports.
• Agir à titre de ressource centralisée en matière de conformité pour repérer les synergies entre les programmes de conformité propres aux secteurs d’activité et élaborer de meilleures pratiques.
• Agir à titre d’expert en la matière et de leader éclairé dans le cadre d’une initiative ciblée ayant une incidence sur un ou plusieurs piliers de conformité.
• Élaborer la politique, les programmes et la stratégie régissant la Salle de contrôle pour assurer une exécution uniforme dans l’ensemble des piliers géographiques.
• Agir à titre de personne-ressource principale pour les leaders du premier point de contrôle des Marchés des capitaux, en harmonisant les programmes des premier et deuxième points de contrôle.
• Superviser les fonctions de conseil et de production de rapports liées à la règle de Volcker, en partenariat avec le programme de conformité aux États-Unis.
• Agir à titre d’agent de liaison principal entre l’équipe Conformité des Marchés des capitaux et le secteur d’activité des Marchés des capitaux, ainsi que d’autres secteurs experts sur les questions qui ont une incidence sur l’équipe Conformité des Marchés des capitaux, et en particulier sur la mise en œuvre continue du programme de conformité de l’organisation.
• Conformément aux normes générales, aux cadres et aux programmes de l’organisation, établir, surveiller et mettre à l’essai l’efficacité des politiques, des procédures et des contrôles internes conçus pour évaluer la conformité aux exigences réglementaires applicables.
• Assurer une évaluation critique efficace et une supervision indépendantes en ce qui a trait au risque de conformité réglementaire.
• Conseiller et guider les secteurs d’activité afin qu’ils se conforment aux exigences réglementaires applicables et aux politiques et procédures internes.
• Informer la direction de l’évolution de la réglementation et de ses répercussions potentielles en présentant régulièrement des rapports à la haute direction et en mettant l’accent sur les risques.
• Surveiller la mise en œuvre des mesures correctives et transmettre tout problème à l’échelon supérieur, s’il y a lieu.

  Qualifications :

• Baccalauréat requis. Certificat en conformité reconnu ou un équivalent, un atout.
• Solide compréhension du secteur des marchés des capitaux, des produits et services offerts par ce secteur et des normes réglementaires et sectorielles en vigueur à l’échelle mondiale.
• Vaste connaissance des lois sur les valeurs mobilières et des activités de courtage, avec au moins 10 ans d’expérience connexe.
• Connaissance des lois et des règlements sur les valeurs mobilières aux États-Unis ou au Royaume-Uni, un atout.
• Solides compétences en communication, en gestion relationnelle et en gestion de projets, et pensée critique.

Salaire :

Type de rémunération :

Ce qui précède représente la fourchette et le type de rémunération de BMO Groupe financier.

Les salaires varieront en fonction de facteurs comme l’emplacement, les compétences, l’expérience, les études et les qualifications pour le poste et pourront inclure une structure de commissions. Les salaires pour les postes à temps partiel seront calculés au prorata du nombre d’heures travaillées régulièrement. Pour les rôles à commission, le salaire susmentionné représente la cible de BMO Groupe financier pour la première année au poste.

La rémunération totale offerte par BMO variera selon le type de rémunération associé au poste et peut comprendre des primes de rendement, des primes discrétionnaires ainsi que d’autres avantages et récompenses. BMO offre également une assurance santé, le remboursement des frais de scolarité, une assurance accident et une assurance vie, ainsi que des régimes d’épargne-retraite. Pour en savoir plus sur nos avantages sociaux, consultez le site : https://jobs.bmo.com/ca/fr/R%C3%A9mun%C3%A9ration-globale

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En tant que membre de l'équipe de BMO, vous êtes valorisé, respecté et entendu, et vous avez plus de moyens pour progresser et obtenir des résultats. Nous nous efforçons de vous aider à obtenir des résultats dès le premier jour, pour vous-même et nos clients. Nous vous offrirons les outils et les ressources dont vous avez besoin pour franchir de nouvelles étapes, car vous aidez nos clients à franchir les leurs. Au moyen de formation et de coaching approfondis ainsi que de soutien de la direction et d'occasions de réseautage, nous vous aiderons à acquérir une expérience enrichissante et à élargir votre groupe de compétences.

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